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今年以来82名自然人被处以“市场禁入” 上市公司控股股东、高管占据绝大多数

来源:蓝琛资讯网   作者:焦点   时间:2024-03-28 21:35:08
数据显示,市场禁入今年前11个月,今年绝有82名自然人被监管部门处以时间不等的名自恶魔殿下恋甜心市场禁入处罚。而在去年全年,然人被处以市场禁入处罚的被处自然人共有57人。

  大多为上市公司关键少数

  接受《证券日报》记者采访的上市专家表示,监管部门近年来从严监管的公司股东高管信号持续释放。可以看到,控股被立案调查和被处罚的占据各类市场主体数量上升,这对保护中小投资者合法权益、多数恶魔殿下恋甜心提振投资者信心、市场禁入提升上市公司的今年绝信披质量都是有益的。

  从被市场禁入的名自自然人所属职务来看,上市公司控股股东、然人高管占据绝大多数,被处今年被市场禁入的82人中,只有1人为证券服务机构董事、高管,4名是其他人员,2人为基金管理人或托管人的董事、高管,其余的75人均为上市公司控股股东或高管。

  从被处罚的原因来看,通过伪造合同对上市公司的业绩造假、未按规定披露关联方非经营性资金占用、连续多年组织财务造假、招股说明书虚假记载等重大违法行为皆有。而对比相关公司的公告可知,基于这些违法行为,多个监管部门都给出了不同程度的处罚,市场禁入只是其中之一。

  上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表示,从目前的案例来看,监管部门从严监管,不同的部门间协同监管的效果也陆续呈现,因此,资本市场的参与方和上市公司的股东、董监高等关键少数,要认知当前监管零容忍的态度,不要有侥幸心理,铤而走险踩红线违法违规。

  浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林告诉《证券日报》记者,近年来,监管部门多次对市场释放出从严监管的信息,就是为了给投资人增强信心,“而恶意以错误信息误导投资人,不利于中小投资者树立信心。”

  专家建议加大处罚力度

  *ST天沃此前的公告显示,由于定期报告存在虚假记载,未按规定披露关联交易,未按规定披露募集资金使用情况,未及时披露2022年年度报告等事项,公司及多名责任人被处罚,其中,有3名责任人被采取市场禁入的处罚措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

  对关键少数的违法行为进行处罚,即可以对误导投资人、弄虚作假的参与者进行震慑,也表明监管提高资本市场信披质量的决心。“建议加大对违法违规行为的处罚力度,让违规者付出更痛的代价。”盘和林说。

  “全面注册制的背景下,资本市场的改革不断推进,打击各类违法违规的行为,可以提振资本市场信心,为改革提供更多保障。”王智斌认为,上市公司要高质量发展,合规是基础,而行政、民事、刑事结合的追责态度,对于厘清违法乱象,保证投资者合法权益十分重要,也有利于激发市场活力。

(文章来源:证券日报)

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