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河南证监局:东吴期货委托无资质人员居间介绍客户责令整改

来源:蓝琛资讯网   作者:时尚   时间:2024-03-29 05:02:47
关于对东吴期货有限公司河南分公司采取责令改正行政监管措施的河南货委决定

  2023-11-15 16:18:50  #

  东吴期货有限公司河南分公司:

  经查,你分公司存在委托无期货从业资格证的证监资质责令整改人员居间介绍客户并约定返还佣金及手续费、保证金利息的局东居间介绍神偷拽妃:娘子偷个娃情形,反映出分公司内部控制管理不完善,吴期违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的托无相关规定。

  按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,客户我局决定对你分公司采取责令改正的河南货委行政监管措施。你分公司应按照相关法律、证监资质责令整改行政法规和中国证监会规定的局东居间介绍神偷拽妃:娘子偷个娃要求切实加强居间人管理,完善内部控制,吴期增强合规意识,托无切实维护交易者合法权益,客户并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。河南货委

  如对本监督管理措施不服,证监资质责令整改可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,局东居间介绍也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  河南证监局

  2023年11月10日

责任编辑:戴明 SF006

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